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《证券法前沿问题研究》内容简介：本书针对在我国证券法修改的一些重大理论问题和证券法实务中出现的一些亟待解决的问题，从证券法的基础理论，证券发行制度，证券交易行为，证券市场主体，证券投资基金，证券监管等方面进行了深入研究，分析原因，提出解决思路，以期为我国证券法的修改完善和资本市场的法治建设提供参考。

章 证券法基础理论

节 证券的概念

第二节 证券市场和证券市场体系

第三节 证券法与公司法的关系

第四节 证券法的基本原则

第二章 证券市场主体的法律规制

节 证券交易所的法律地位考察

第二节 场外交易市场的法律问题

第三节 证券公司的法律风险控制

第四节 证券服务机构的行为规制

第三章 证券投资基金的法律规制

节 证券投资基金的分类解读

第二节 证券投资信托法律关系

第三节 我国开放式证券投资基金信息披露制度的法律完善

第四章 证券监管行为的法律规制

节 证券监督管理机构的法律认识

第二节 证券业协会的定性与功能

第三节 证券信息披露制度探讨

第四节 金融业混业经营监管问题研究

第五章 域外证券法制改革及我国证券法制的协同完善

节 美国证券法的发展及其思考

第二节 日本证券法的动态及其启示

第三节 Reforms in Market Abuse

第四节 The Capacity of Companys Agency as Applied in Company Law

参考文献

后 记

作者：谢九华；樊沛鑫

谢九华，1977年4月出生，江西遂川人，西南政法大学民商法学博士，现为景德镇陶瓷大学副教授，公开发表论文二十余篇，主持省级以上课题两项，主持和参与其他课题十余项，出版专（译）著两部。樊沛鑫，四川西充人，西南政法大学法学学士，英国兰卡斯特大学国际商务与公司法硕士。现为重庆电子工程职业学院老师。主要研究方向：国际商法、公司法、证券法等。参加省部级课题研究数项，发表学术论文数篇。

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证券市场是一个极具创新和快速发展的市场。参考日本的经验，对新兴证券产品和金融衍生品要加强监管，因为它们常常都是高风险集中的产物，容易引起危机。一是要针对新出现的证券品种，扩大证券立法调整的范围。目前市场上已经出现的资产证券化产品、非公司制企业债券以及外国证券等，都应当属于证券法调整的范畴。二是要为金融市场的创新留下法律的补充空间。实践中，我国的证券市场相比日本等国家创新不足，对安全性强调得过多，市场的交易品种较为稀少。因此，要通过法律机制给予市场创新更宽松的环境，对于自律组织、企业内部能解决的事情，减少行政的干预，减少刚性的规定。对一些暂不易拿到法律中来规定的事项，可以先行由业务规则、行政法规等进行规制，等成熟后再统一纳入法律的范围，体现多层次法律架构和作用，增强市场的活力。我国目前的证券法中还是有部分管制性较强的规制，在金融市场法制意识、风险意识不断增强，监管机制也有了很大变化的今天，建议参考日本的做法，开展监管方式的创新研究，简化行政程序，善用市场规则，为金融创新创造出更好的环境。

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前言

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